Primer Foro Nacional Gobierno Corporativo, Cumplimiento y Fe Pública en la Arquitectura Preventiva de las Empresas

Mesa 2: Actos notariales y sistemas de cumplimiento: el valor estratégico de la fe pública

2 de septiembre 2026

Objetivo. - Analizar la intervención del notario público en momentos relevantes de la vida de una empresa —constitución, modificaciones estatutarias, cambios de socios, designación o sustitución de administradores, otorgamiento de poderes, fusiones, adquisiciones, reestructuras y otros actos estructurales— para identificar cómo la fe pública puede aportar elementos útiles al cumplimiento, la prevención de riesgos, la transparencia de estructuras y la reconstrucción confiable de decisiones relevantes.

Idea central. - El notario público interviene en momentos particularmente relevantes de la vida de una empresa; por ello, su función no debería agotarse en la formalización del acto ni en un cumplimiento estándar de la normativa aplicable. Su intervención podría coadyuvar a que el cumplimiento sea más cierto, eficaz y verificable; pero ello exige una función notarial más proactiva, reflexiva y con enfoque en riesgos, capaz de advertir las implicaciones de los actos que pasan por la fe pública, no solo desde su validez formal, sino desde su impacto en las estructuras, decisiones y posibles consecuencias para quienes intervienen en ellos.

Ejes temáticos:

 

1. Cambio de perspectiva sobre la función notarial

  • De la formalización del acto a una lectura más preventiva y analítica.
  • La fe pública frente a estructuras, decisiones y operaciones relevantes de las empresas.
  • El enfoque basado en riesgo como herramienta para advertir implicaciones jurídicas, patrimoniales y organizacionales en la realización de actos de las empresas.
  • La importancia de que el notario conozca el contexto del acto que va a celebrar.

2. Alcances y límites del notario como coadyuvante del cumplimiento

  • El notario como coadyuvante, no como responsable del sistema de cumplimiento.
  • La empresa como responsable de sus decisiones y de la gestión interna de sus riesgos.
  • Alcance de la responsabilidad del notario en la celebración de actos que requieren fe pública.

3. Actos notariales relevantes en la vida de una empresa

  • Constitución de sociedades.
  • Modificaciones estatutarias.
  • Reestructuraciones corporativas.
  • Nombramiento, sustitución o remoción de administradores.
  • Otorgamiento, modificación y revocación de poderes.
  • Fusiones y escisiones.

4. La intervención notarial como apoyo para la evidencia y “reconstrucción” de operaciones 

  • Utilidad de la fe pública para acreditar la existencia de actos u operaciones.
  • Diferencia entre tener un acto formalizado y contar con elementos suficientes para demostrar diligencia y control.
  • Utilización de la información notarial en auditorías, revisiones regulatorias, investigaciones internas o litigios.

 5. Retos actuales para una función notarial más proactiva en materia de cumplimiento

  • Nuevas capacidades técnicas frente a estructuras empresariales más complejas.
  • Beneficiario controlador, transparencia de estructuras y señales de alerta.
  • Enfoque basado en riesgos para advertir inconsistencias, operaciones atípicas o estructuras poco claras.
  • Independencia del notario frente al cliente: el notario no debe actuar como simple tramitador de la operación, sino como titular de una función pública que exige legalidad, prevención y criterio propio.
  • Protección de datos personales, confidencialidad y manejo responsable de información sensible.

Ponentes:

 
Notaria Rosa María Ávila Fernández

Abogada por la Escuela Libre de Derecho y Maestra en Derecho por la UNAM, ambas con mención honorífica. Notaria 85 de la Ciudad de México y profesora de la Escuela Libre de Derecho desde hace más de dos décadas. Autora de Legislación Notarial de la Ciudad de México. Correlacionada y Comentada y participante activa en diversas comisiones del Colegio de Notarios de la Ciudad de México.

Ulla Pentimpuro

Principal y responsable de la práctica de Cumplimiento, Servicios Forenses e Inteligencia de Control Risks para México, Centroamérica y el Caribe. Cuenta con casi 25 años de experiencia en investigaciones complejas relacionadas con fraude, corrupción y lavado de dinero. Ha liderado investigaciones regulatorias, procesos de due diligence, búsqueda de activos y apoyo en litigios en distintos países de la región. Es economista y cuenta con una maestría con altos honores por la Solvay Business School de Bruselas.

Notario Fernando Castro Rubio

Notario Público No. 1 de Puerto Vallarta y presidente de la Asociación de Empresarios de Puerto Vallarta y Bahía de Banderas. Cuenta con una sólida trayectoria en el ámbito notarial, empresarial y de la administración pública, además de estudios de posgrado en derecho, finanzas, dirección de empresas e inteligencia artificial. Su experiencia integra la práctica jurídica con el desarrollo empresarial y el gobierno corporativo.

Magistrado Juan Jaime González Varas

Licenciado en Derecho por la Universidad Anáhuac y Licenciado en Contaduría Pública, con estudios de posgrado en derechos humanos, derecho constitucional y administración pública. Actualmente es Magistrado del Décimo Tribunal Colegiado en Materia Civil del Primer Circuito. Su trayectoria en el Poder Judicial de la Federación se ha distinguido por impulsar una visión de la justicia basada en la transparencia, la innovación y el acceso efectivo a la justicia.

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