Diálogos de PLD
Bloque 6: Implementación y Transición
La publicación de las nuevas Reglas marca el inicio de una transformación profunda para el sector notarial, pero su implementación requerirá una estrategia ordenada, gradual y documentada. Comprender los plazos, las disposiciones transitorias y las obligaciones que entrarán en vigor permitirá a las notarías planificar adecuadamente la adecuación de sus procesos, políticas, sistemas y mecanismos de control. Este bloque ofrece una hoja de ruta para enfrentar el periodo de transición, identificar las acciones prioritarias y construir un plan de implementación que permita cumplir oportunamente con las nuevas exigencias regulatorias. El objetivo no será únicamente conocer cuándo inicia cada obligación, sino preparar a la notaría para demostrar que el proceso de adaptación se llevó a cabo de forma diligente, organizada y conforme al nuevo modelo de cumplimiento.
Mesa 12: Disposiciones transitorias: cuándo empieza cada obligación y qué debe hacerse desde ahora
Pregunta detonadora:
¿El periodo transitorio será un plazo para esperar o una oportunidad para demostrar preparación?
¿Por qué es importante?
Comprender los plazos de implementación permitirá a las notarías planificar oportunamente la adecuación de sus procesos, sistemas y políticas internas, evitando incumplimientos y fortaleciendo la preparación institucional.
Principales temas:
✔ Entrada en vigor de las nuevas Reglas.
✔ Obligaciones con plazos específicos.
✔ Elaboración de la metodología de riesgos.
✔ Adecuación del Manual de Políticas Internas.
✔ Implementación de mecanismos automatizados.
✔ Clasificación inicial de clientes.
✔ Capacitación del personal.
✔ Primera auditoría y dictamen.
✔ Régimen transitorio.
✔ Evidencia de la implementación.
