Primer Foro Nacional Gobierno Corporativo, Cumplimiento y Fe Pública en la Arquitectura Preventiva de las Empresas
Mesa 3: Compliance by Design: la constitución de la persona moral como primera declaración de cumplimiento
4 de septiembre 2026
Objetivo.- Analizar cómo las decisiones adoptadas al constituir una persona moral inciden en su capacidad para cumplir obligaciones, prevenir riesgos y construir cultura organizacional, así como el papel que puede tener la intervención notarial en la construcción de estructuras claras, transparentes y funcionales desde el origen.
Idea central.- La constitución de una empresa no debe entenderse solo como un trámite para obtener personalidad jurídica. Es el primer momento para definir reglas de gobernanza, administración, representación, vigilancia, control, transparencia y distribución de responsabilidades. Una sociedad que nace con estructuras opacas, facultades ambiguas, objetos sociales excesivamente amplios o reglas internas deficientes inicia su vida jurídica con debilidades que después pudieran traducirse en contingencias.
Ejes temáticos:
1. Cambio de perspectiva sobre la función notarial
- De la formalización del acto a una lectura más preventiva y analítica.
- La fe pública frente a estructuras, decisiones y operaciones relevantes de las empresas.
- El enfoque basado en riesgo como herramienta para advertir implicaciones jurídicas, patrimoniales y organizacionales en la realización de actos de las empresas.
- La importancia de que el notario conozca el contexto del acto que va a celebrar.
2. Gobernanza, gobierno corporativo y liderazgo ético desde el origen
- Estructura accionaria o de participación social.
- Derechos y obligaciones de socios o accionistas.
- Facultades de administración y representación.
- Órganos de administración, vigilancia, supervisión o control.
- Delimitación de funciones, responsabilidades y mecanismos de toma de decisiones.
- Gobernanza, rendición de cuentas y reglas mínimas para el ejercicio del poder dentro de la organización.
- Liderazgo ético y el tone at the top como primera expresión de la voluntad de cumplimiento.
- Compromisos iniciales de integridad, diligencia y cumplimiento reflejados en la estructura documental de la persona moral.
3. Transparencia y beneficiario controlador
- Obligación y necesidad de identificación de propietarios reales.
- Uso de estructuras complejas o vehículos intermedios.
- Tendencias regulatorias en materia de transparencia corporativa y prevención de riesgos.
- Participación del notario en una correcta identificación de propietarios reales.
4. Cumplimiento incorporado al diseño organizacional
- Cláusulas estatutarias orientadas a facilitar el cumplimiento.
- Nombramiento formal de una función de cumplimiento cuando sea razonable por el giro, tamaño o nivel de riesgo.
- Deberes de diligencia, lealtad y actuación informada.
- Gestión de conflictos de interés.
- Mecanismos de escalamiento, denuncia o reporte interno.
- Reglas mínimas para documentar decisiones relevantes.
- Determinación de la estructura de cumplimiento y primeras políticas.
5. Riesgos de una constitución deficiente
- Conflictos entre socios o accionistas.
- Administración sin contrapesos o controles mínimos.
- Facultades ambiguas, excesivas o mal delimitadas.
- Objeto social desconectado de la actividad real.
- Dificultad para acreditar quién decide, quién controla y quién puede obligar.
- Contingencias fiscales, regulatorias, patrimoniales y reputacionales.
6. El papel del notario en el diseño preventivo
- Asesoría jurídica preventiva.
- Control de legalidad.
- Verificación de identidad y legitimación.
- Construcción de estructuras corporativas sólidas.
- Los libros corporativos.
Ponentes:
Abogada Denise Guillén Lara
Abogada con más de 30 años de experiencia asesorando a empresas multinacionales y firmas jurídicas. Actualmente es Socia de OGC (Office of General Counsel) de KPMG México y Centroamérica, especializada en gestión de riesgos, integridad, cumplimiento y estrategia jurídica. Anteriormente fue Vicepresidenta Jurídica y Líder de Integridad de NielsenIQ para Latinoamérica durante 13 años. Ha sido reconocida por The Legal 500, Chambers & Partners y Foro Jurídico entre las abogadas más influyentes de México.
Notari0 Raúl Rodríguez Piña
Notario 249 de la Ciudad de México desde 2007 y miembro del Colegio Nacional del Notariado Mexicano. Con una sólida trayectoria en la función notarial, ha participado en la formalización de actos corporativos, patrimoniales y empresariales, contribuyendo al fortalecimiento de la seguridad jurídica y la certeza en las operaciones que requieren fe pública.
Maestro Omar Cuevas Sánchez
Abogado corporativo y consultor internacional con más de 19 años de experiencia en gobernanza, compliance y derechos humanos. Ha sido General Counsel y Chief Compliance Officer en empresas transnacionales como Aeroméxico y British American Tobacco, además de asesorar a empresas del Top 10 de la Bolsa de Valores de Londres. Maestro en Derecho por la Universidad Anáhuac, con formación ejecutiva en Stanford, la Escuela Libre de Derecho y la UNAM. Es conferencista internacional y autor de publicaciones especializadas en derechos culturales.
Maestro Ricardo Huitrón Jaime
Abogado por la Escuela Libre de Derecho y Maestro en Anticorrupción por la Universidad Panamericana. Actualmente es Compliance Officer LATAM North en Ericsson, donde lidera estrategias de cumplimiento y gestión de riesgos para México y el Caribe. Ha desempeñado funciones de compliance en empresas como Thor Urbana y Codere, además de haber colaborado en la Secretaría de la Función Pública en temas de anticorrupción y beneficiario controlador. También es profesor adjunto de Historia del Derecho en la Escuela Libre de Derecho.
