Primer Foro Nacional Gobierno Corporativo, Cumplimiento y Fe Pública en la Arquitectura Preventiva de las Empresas

Mesa 4: Compliance by Design: la constitución de la persona moral como primera declaración de cumplimiento

7 de septiembre 2026

Objetivo. - Analizar la importancia de la actualización oportuna de los órganos de administración y vigilancia como elemento esencial de cumplimiento, transparencia, rendición de cuentas y seguridad jurídica.

Idea central. - Muchas empresas nacen correctamente estructuradas, pero con el paso del tiempo dejan de actualizar nombramientos, facultades, órganos de vigilancia y registros corporativos, el resultado suele ser una desconexión entre la realidad operativa de la empresa y su realidad jurídica, generando riesgos societarios, fiscales, regulatorios, financieros e incluso penales. El cumplimiento exige que la información sobre quién administra, representa y supervisa una sociedad sea permanentemente confiable, verificable y actualizada.

Ejes temáticos:

 

1. Administración, vigilancia y representación como estructura viva de cumplimiento

  • El órgano de administración como estratega y tomador de decisiones.
  • El órgano de vigilancia como función de supervisión, control y rendición de cuentas.
  • La representación legal como puente entre la voluntad social y la actuación frente a terceros.
  • Continuidad institucional.
  • Importancia de la aceptación y documentación de nombramientos.

2. La desconexión entre realidad operativa y realidad jurídica

  • Administradores con cargos vencidos, no formalizados o no inscritos.
  • Consejeros y comisarios de papel o desactualizados.
  • Actas corporativas pendientes de formalización o protocolización.
  • Libros corporativos incompletos o inconsistentes.
  • Inconsistencias entre actas y registros públicos.
  • Riesgos derivados de operar con una estructura jurídica que ya no refleja la realidad de la empresa.

3. Impacto de la actualización corporativa en los sistemas de cumplimiento

  • Trazabilidad de decisiones relevantes.
  • Debida diligencia frente a socios, inversionistas, bancos, clientes, proveedores y autoridades.
  • Auditorías, certificaciones, revisiones regulatorias e investigaciones internas.
  • Transparencia corporativa y rendición de cuentas.
  • Capacidad para acreditar quién decidió, quién autorizó, quién ejecutó y quién supervisó.

4. Beneficiario controlador, estructuras de control y cambios relevantes

  • Actualización de información sobre socios, accionistas y personas con influencia significativa.
  • Relación entre órganos societarios, beneficiario controlador y estructuras reales de poder.
  • Riesgos de opacidad, simulación o falta de correspondencia entre control formal y control efectivo.
  • Obligaciones de actualización y conservación de información.

 5. Responsabilidad de administradores, apoderados y la persona moral

  • Responsabilidad frente a socios, terceros, autoridades y la propia organización.
  • Consecuencias por omisiones, falta de supervisión o decisiones mal documentadas.
  • Administradores, representantes y apoderados como posibles detonadores de responsabilidad para la persona moral.
  • Relevancia de contar con evidencia sobre controles, autorizaciones, límites de actuación y supervisión efectiva.

 6. El papel preventivo del notario en la actualización corporativa

  • Formalización de nombramientos, renuncias, revocaciones y sustituciones.
  • Verificación de legalidad, identidad, legitimación y facultades.
  • Revisión de consistencia entre actas y antecedentes corporativos.
  • Fortalecimiento de seguridad jurídica.

Ponentes:

 
Notaria Viviana Alvarado Balderas

Abogada corporativa con más de 25 años de experiencia en los sectores financiero y de servicios, especializada en gobierno corporativo, compliance, ética empresarial y gestión de riesgos. Actualmente es Directora Jurídica y de Cumplimiento de Nacional Monte de Piedad, donde lidera la estrategia jurídica y regulatoria. Ha asesorado a consejos de administración y equipos directivos en prevención de riesgos y transformación organizacional. Su trayectoria ha sido reconocida por The Legal 500 GC Powerlist y Foro Jurídico.

Doctor Luis Pérez de Acha

Abogado por la Escuela Libre de Derecho y Doctor en Derecho por la UNAM. Especialista en derecho constitucional, fiscal y administrativo, fue integrante del Comité de Participación Ciudadana del Sistema Nacional Anticorrupción. Catedrático en diversas universidades de prestigio, articulista en medios nacionales e internacionales y autor de múltiples obras jurídicas. Actualmente es socio del despacho Pérez de Acha e Ibarra de Rueda y rector de Inteli-Iuris.

Notario José Ángel Fernández Uría

Licenciado en Derecho por la UNAM y Notario Público 217 de la Ciudad de México desde 1999. Profesor en la Universidad Panamericana y el ITAM, además de conferencista para la Suprema Corte de Justicia, el Colegio Nacional del Notariado Mexicano y diversas instituciones. Ha destacado por su labor académica, gremial y social, presidiendo importantes organismos y fundaciones vinculadas al derecho, la asistencia social y el combate a la corrupción.

Notaria Fernanda Rdz. de Martínez de la Vega

Licenciada en Derecho y Especialista en Instituciones del Derecho Civil por la Universidad Panamericana. Titular de la Notaría 16 de la Ciudad de México. Cuenta con una amplia trayectoria en la función notarial, desarrollada en diversas notarías de la capital. Ha sido docente de Derecho Notarial, Personas y Familia, Bienes y Sociedades Mercantiles. Su práctica se especializa en la instrumentación y asesoría de actos jurídicos en materia civil y mercantil.

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